In welchem Rahmen bietet die SGVV Schulungen für UVV’s, Revisoren und Risk & Compliance Officers an?

Die Schweizerische Genossenschaft für Vermögensverwalter versteht sich neben ihren Aktivitäten im Bereich Risk Management und Compliance Services zunehmend als Branchenverband, der die unabhängigen Vermögensverwalter in vielerlei Hinsicht unterstützen kann. Wir sind somit eine Organisation, die aktuelles finanzmarktrechtliches Wissen passgenau an die Empfänger transportiert.

Wir erkennen, wie wichtig die direkte Kommunikation zwischen den Referenten und dem Publikum für eine gute Vermittlung und Aufnahme von Wissen ist und wissen, dass dieser freie Austausch eine entscheidende Rolle für die Branche spielt.

Deshalb setzten wir auf den klassischen Frontalunterricht in einer Präsenzveranstaltung und unterrichten qualifizierte Geschäftsführer, deren Risk & Compliance Officer sowie die Revisoren in Kleinklassen mit max. 40 Personen an zentralster Lage im Zentrum Glockenhof in Zürich.

Welche Richtlinien und Verpflichtungen gibt es heute für die Ausbildung von unabhängigen Vermögensverwaltern?                                                                                       Bis vor kurzer Zeit gab es zwischen den 5 Aufsichtsorganisationen einen gemeinsamen Nenner mit einem Richtwert von 8 Stunden finanzmarktrechtlicher Fortbildung pro Jahr. Nun hat jede AO ihren eigenen Richtwert publiziert: nach wie vor 8 Stunden sind es bei der «AOOS», 4 Stunden bei der «FINControl» und 3 Stunden bei der «OSFIN», um die Vorgaben der drei grössten AO’s zu nennen.

Unabhängig davon organisieren wir stets Tagungen, bei welchen die Teilnehmer den ganzen Tag lang eine Reihe von Vorträgen zu relevanten Themen hören können. Dabei gehen wir auch über die drei Pflichtfächer GWG, FIDLEG & FINIG hinaus. Die Leute, die zu uns in die Schulung kommen, wollen effektiv etwas lernen und nicht als Minimalisten eine lästige Pflicht erfüllen.

Wie sind die Schulungen der SGVV aufgebaut?

Wir haben jeweils 8-9 Referate, worunter die besagten Pflichtfächer sowie auch eine kurze Impulsschulung im Bereich Steuerrecht, da dieses Thema ebenfalls ständig in die Tätigkeiten eines Vermögensverwalters hineingreift. Nebst dem Schulungsteil gibt es zwei Kurzreferate von Supportern der SGVV, die ihre Dienstleistungen vorstellen dürfen und im Gegenzug den Lunch oder den Apéro sponsern.

Wir arbeiten mit hochkarätigen Referenten und legen Wert darauf, dass diese von einem Jahr zum nächsten ausgetauscht werden, da niemand seinen Foliensatz rezyklieren sollte.

Der Aufwand für diese Art von Schulungen ist zwar hoch, aber es lohnt sich für alle Beteiligten. Das Publikum möchte ja immer etwas Neues lernen und auch der Referent ist happy, wenn er frei zu diesem Publikum sprechen kann und nicht einfach in eine kleine Kamera blicken muss.

Wie möchte sich die SGVV in dem Bereich Schulungen weiterentwickeln?

2023 haben wir mit einem ersten Durchgang unserer Tagungen gestartet und einen vollen Erfolg erlebt. 2024 mussten wir das Angebot bereits verdoppeln und werden jetzt noch am kommenden 06. November eine weitere Tagung anbieten. Zusätzlich haben wir bereits auch einige Inhouse-Schulungen bei grösseren Unternehmen durchgeführt.

Wir wollen für die kommende Zeit unser Angebot vertiefen und weiterentwickeln. Es liegt uns sehr daran, die verschiedenen Akteure der Branche und besonders die UVV’s zu unterstützen und ihnen endlich die preisgünstige und qualitativ hochstehende Hilfeleistung, die sie brauchen, anzubieten.

Michel Tröhler

SGVV

Michael Tröhler ist Jurist und Regulierungsspezialist. Er ist Präsident der Verwaltung bei Schweizerische Genossenschaft für Vermögensverwalter (SGVV). Michel Tröhler ist zudem mit Teilzeitpensen bei verschiedenen UVV’s entweder als Funktionsträger oder als Stellvertreter in der Compliance und im Riskmanagement direkt angestellt. Bevor er in die Praxis zurückkehrte, war Michel Tröhler bis Ende 2021 in der Geschäftsleitung beim Verband Schweizerischer Vermögensverwalter (VSV) für die rund 400 Mitglieder in der Deutschschweiz zuständig und zuvor war er jahrelang in der Fondsindustriee tätig.